天津区域股权市场监管再出重拳-天津招商引资

天津区域股权市场监管再出重拳

所属地区：天津发布日期：2025年09月02日

为推动区域资本市场健康发展，天津市持续强化金融风险防控机制，在深化招商引资政策过程中同步加强对存量挂牌企业的规范监管。最新监管信息显示，天津区域性股权市场运营主体针对部分严重违规企业作出终止挂牌的决定，旨在维护投资者权益与市场秩序，此举标志着地方交易场所常态化监管体系正在发挥实质作用。
一、市场运营方执行自律监管
根据天津区域性股权交易场所披露的信息，经持续监督与多次风险警示，该机构近期已对两家存在严重合规问题的挂牌企业采取最终处置措施。此次监管行动严格遵循国家关于区域性股权市场治理的指导精神，依据既有市场规则及监管协议作出决定。其中涉及山东博洋新材料科技股份有限公司与东营广元生物科技股份有限公司两家实体企业，均因长期未按监管要求整改被强制终止挂牌资格。该决定程序履行了必要的审核流程，获得上级监管部门认可。
二、企业具体违规事项解析
公开备案资料显示，山东博洋新材料科技股份有限公司（市场简称：博洋新材，代码：637012）主要涉及财务信息披露严重失实问题。该企业在2021至2023年定期报告中，被监管机构查实存在销售收入确认违规、关联交易隐匿等重大会计缺陷。在持续督导过程中，该公司未能按期提交合规整改方案，财务内控长期处于失效状态。
东营广元生物科技股份有限公司（市场简称：广元生物，代码：037007）则被查实存在双重违规：其一为资金占用问题，实际控制人通过虚构交易套取挂牌公司资金；其二系核心技术专利涉及权属纠纷。该企业在2021年经监管约谈后仍持续隐瞒关键经营风险，导致问题持续发酵。
三、区域性市场风险防控升级态势
此类监管处置并非孤立事件。2022年以来，证监会持续加强全国35家区域性股权市场的统筹监管，仅2023年就有49家挂牌公司因各类违规被地方运营方采取自律措施。山东作为经济大省，济南、青岛、烟台等地近年协同强化企业上市后备资源管理，建立异常企业动态筛查机制。天津股权交易所此次严格执法，与多地市场监管形成联动效应，释放从严治理的清晰政策信号。
四、投资者保护配套机制完善
针对终止挂牌企业的后续处置，地方交易平台已建立专项保障机制：其一，强制要求相关企业提前三十日披露处置公告；其二，设置投资者权益登记窗口期，并协调地方金融管理部门建立诉求响应通道；其三，对存在欺诈发行嫌疑的主体，移送属地监管部门启动联合调查。实践表明，2020年后建立的分层分类监管体系显著增强了市场风险隔离能力。
五、跨区域监管协同强化
值得注意的是，北京、浙江、重庆三地在2024年相继升级区域性股权市场风险联防机制。在此背景下，天津市场监管部门与山东地方金融监管局已建立常态化信息共享机制，就异常经营主体的股权冻结、资产转移等实施协同监控。业内人士指出，此举将有效杜绝企业在不同区域市场的监管套利行为，为全面实行注册制筑牢基础防线。
区域资本市场的规范治理正逐步形成闭环效应。最新统计表明，实施终止挂牌的企业数量占比由2020年的0.7%降至2023年的0.2%，但监管处置的精准度显著提升。在此次涉事企业退出市场后，天津股权交易所存量企业中近三年无新增重大违规案例，侧面印证违规成本上升带来的震慑效应正在显现，为深化地方经济投融资服务创造更优质的市场环境。

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